Funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente (PEP)

¿Qué es un PEP?

  • Las personas expuestas políticamente (PEP) son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una  organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero,  y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés. Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la institución.
  • Resolución SBS N° 4349-2016

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  • Anexo – Resolución SBS N° 4349-2016, Lista de funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

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Listas internacionales de interés

1. Lista ONU:

  • El Consejo de Seguridad de Naciones Unidas (CSNU) es el organismo de las Naciones Unidas, que ha emitido una serie de medidas (que no implican el uso de la fuerza armada) con el objetivo de mantener la paz y la seguridad internacional. Dentro de estas medidas, se incluyen los regímenes de sanciones para prevenir el financiamiento del terrorismo (FT) y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM).
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  • En materia de prevención del financiamiento del terrorismo:
  • Los regímenes de sanciones para la prevención del FT tienen como objetivo evitar que los bienes, fondos u otros activos se pongan a disposición de individuos o grupos que han sido reconocidos como terroristas mediante el congelamiento sin demora.
  • Para ello, el CSNU ha emitido la Resolución N° 1267 (1999) y modificatorias, que estableció el Comité de Sanciones contra Al-Qaida, así como las sanciones que abarcan a las personas y entidades asociadas con Al-Qaida dondequiera que se encuentren.

 

 

 

  • En materia de prevención a la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM):
  • El régimen de sanciones para la prevención de la FPADM tiene como objetivo evitar que bienes, fondos u otros activos sean entregados a individuos o empresas identificados por las Naciones Unidas como personas que apoyan, hacen parte de o promueven los programas de desarrollo nuclear y balístico de la República Popular Democrática de Corea (Corea del Norte) y República Islámica de Irán. Para ello, conforme a sus Resoluciones N° 1718 (2006) y N° 1737 (2006), respectivamente. Cabe precisar que las sanciones impuestas sobre Irán fueron levantadas el 16 de enero de 2016, al haber cumplido todas las obligaciones impuestas a su programa nuclear en julio de 2015. El acuerdo de levantamiento de sanciones fue suscrito por los 5 miembros permanentes del Consejo de Seguridad de la ONU.
  • Lista de Sanciones por Resolución ONU 1718, sobre Corea del Norte.

  • Actualizaciones de las listas.

  • Guidelines for Obtaining Exemptions to Deliver Humanitarian Assistance to the Democratic People’s Republic of Korea (06.08.18).

 

  • Congelamiento conforme a las Resoluciones del CSNU:
  • En el Perú se ha emitido la Resolución SBS N° 3862-2016, publicada en el diario oficial "El Peruano" el 16 de julio de 2016, a través de la cual se aprueba la "Norma que regula los mecanismos y procedimientos para que la UIF-Perú congele administrativamente los fondos u otros activos de las personas o entidades vinculadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo, así como aquellas vinculadas a la proliferación de armas de destrucción masiva y su financiamiento, identificadas en el marco de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, y emiten otras disposiciones".
  • Resolución SBS N° 3862-2016 - Versión en Español

  • Resolución SBS N° 3862-2016 - Versión en Inglés

 

 

  • Este kit presenta de manera sencilla y práctica las acciones y procedimientos que deben seguir los actores responsables de los sectores públicos y privados para congelar los fondos u otros activos, conforme a las resoluciones del CSNU en materia de terrorismo, su financiamiento y el financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva. Asimismo, sistematiza la experiencia peruana como una buena práctica que sirve de modelo para los países de la región y el mundo que esperan contar con los insumos necesarios para implementar dichas resoluciones y cumplir con los estándares del GAFI en la materia.
 
2. Lista OFAC (conocida como lista Clinton):
  • Esta lista fue creada en 1995 durante la administración del Presidente Bill Clinton, es emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y comprende a personas, entidades y organizaciones vinculados al narcotráfico y terrorismo, especialmente cabecillas de organizaciones criminales.
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  • Los activos de las personas o entidades listadas se encuentran bloqueados y los ciudadanos, residentes permanentes y con negocios basados en los EEUU se encuentran prohibidos de realizar operaciones con ellos o con entidades extranjeras que realicen operaciones con ellos. Es por ello que todas las instituciones que hacen negocios en y con los EEUU o que entran en la jurisdicción de dicho país están sujetas a las regulaciones de la OFAC. Es importante mencionar, que conforme a la regulación de la OFAC, las personas naturales o jurídicas que incumplan la prohibición señalada también corren el riesgo de ser incluidas en las citadas listas en calidad de colaboradores de narcotraficantes, criminales internacionales o terroristas.
  • Búsqueda específica y descarga del listado 
    https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/

 

 

3. Lista de Terroristas de la Unión Europea:
  • Es una lista de personas, grupos y entidades implicadas en actos terroristas y sujetos a medidas restrictivas, establecida por la Unión Europea en diciembre del 2001. Incluye personas y grupos activos tanto dentro como fuera de la Unión Europea y se revisa periódicamente y al menos cada 6 meses.
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  • Búsqueda específica y descarga de listado 
    http://www.consilium.europa.eu/es/policies/fight-against-terrorism/terrorist-list/

 

 

4. Lista SUNAT de Países o Territorios considerados de baja o nula imposición:

 

 

5. Lista SEPBLAC:
  • Es un lista emitida por el Servicio Ejecutivo para la Prevención del Blanqueo de Capitales – SEPBLAC de España, mediante el Real Decreto 1080/1991, que contiene una relación de países considerados como paraísos fiscales.
  • Búsqueda específica y descarga de listado 
    http://www.sepblac.es/espanol/legislacion/nmovcap/pdf/rd1080-91.pdf