Manual de Prevención de PLAFT

Contenido mínimo del Manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT

1. Aspectos generales sobre el sistema de prevención de LA/FT.

2. Funciones y responsabilidades de los trabajadores del sujeto obligado, directores, gerentes y el oficial de cumplimiento.

3. Procedimientos de registro, archivo, conservación y comunicación de registros, reportes, informes y demás información o documentación del SPLAFT

4. Referencias a la normativa nacional y estándares internacionales sobre prevención del LA/FT.

5. Los procedimientos de debida diligencia en el conocimiento del cliente y el beneficiario final.

6. El procedimiento de conocimiento de directores, trabajadores, proveedores y contrapartes.

7. El procedimiento de identificación de operaciones inusuales y/o sospechosas

8. Las señales de alerta identificadas por el sujeto obligado en el desarrollo de sus actividades, así como los criterios a adoptar respecto de montos, períodos de tiempo u otros aspectos de las señales de alerta. La sola identificación de señales de alerta no implica necesariamente que la operación sea inusual o sospechosa.