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Manual de Prevención de PLAFT

¿Qué encontrarás en esta página?

En esta sección se podrá encontrar información relacionada al contenido mínimo del Manual de Prevención con el que deben de contar los sujetos obligados.

Contenido mínimo del Manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT

1. Aspectos generales sobre el sistema de prevención de LA/FT.

2. Funciones y responsabilidades de los trabajadores del sujeto obligado, directores, gerentes y el oficial de cumplimiento.

3. Procedimientos de registro, archivo, conservación y comunicación de registros, reportes, informes y demás información o documentación del SPLAFT

4. Referencias a la normativa nacional y estándares internacionales sobre prevención del LA/FT.

5. Los procedimientos de debida diligencia en el conocimiento del cliente y el beneficiario final.

6. El procedimiento de conocimiento de directores, trabajadores, proveedores y contrapartes.

7. El procedimiento de identificación de operaciones inusuales y/o sospechosas

8. Las señales de alerta identificadas por el sujeto obligado en el desarrollo de sus actividades, así como los criterios a adoptar respecto de montos, períodos de tiempo u otros aspectos de las señales de alerta. La sola identificación de señales de alerta no implica necesariamente que la operación sea inusual o sospechosa. 

  • Modelo de Manual PLAFT - Notarios

    104 KB

 

  • Contenido Mínimo del Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos del LAFT - COOPAC

    15.2 KB
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