COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CUAJONE
(Armando Juan Cubas Zeballos, Presidente C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CUAJONE
(Jesús Eugenio Hurtado De La Cruz, Vicepresidente C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CUAJONE
(Roberto Queque Carrasco, Secretario C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CUAJONE
(Juan Carlos Edgar Rojas Torres, Primer Vocal C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CUAJONE
(Aldo Armando Rodríguez Paredes, Segundo Vocal C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CEPEBANK LIMITADA
(Excluída) |
MUY GRAVE |
EXCLUSIÓN
DEL REGISTRO |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO DE INTERMEDIACION FINANCIERA INFACOOP LIMITADA
(Excluída) |
MUY GRAVE |
EXCLUSIÓN
DEL REGISTRO |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO FINANCIERA RURAL DEL PERU
(Excluída) |
MUY GRAVE |
EXCLUSIÓN
DEL REGISTRO |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CAJA LATINA
(Excluída) |
MUY GRAVE |
EXCLUSIÓN
DEL REGISTRO |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO FINANCENTER |
MUY GRAVE |
5 UIT |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
COOPERATIVA DE AHORROS Y CREDITO 21 DE JULIO LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CEPEBANK LIMITADA
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO DE LOS TRABAJADORES DEL PODER JUDICIAL LTDA
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO JESUS OBRERO - COMAS LTDA N° 092
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO LA FABRIL |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO LA LUZ DE LAS VEGAS LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CERRADA DE LOS TRABAJADORES DE LEO ANDES S.A. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO PARROQUIAL DE PUENTE PIEDRA LTDA. NÚMERO 408 |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TRABAJADORES UNION LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO DE LOS TRABAJADORES DEL LIMA SHERATON HOTEL LTDA. 118 COOPERATIVA DE USUARIOS
(Excluída) |
LEVE |
0.5 UIT |
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia, la información de carácter periódico sobre estados financieros e información contable y/o estadística (formas, anexos, reportes e informes) según lo requerido por las normas emitidas por la Superintendencia, en el plazo y/o forma señalados. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Patricia Rocio Jacinto Villegas, Presidenta C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Cesar Augusto Marquina Telles, Vicepresidente C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Rita Monica Herrera Cohaila, Secretaria C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Guillermo Cirilo Sirena Nina, Primer Vocal C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Abel Celso Flores Benito, Segundo Vocal C.A.) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SANTA CATALINA DE MOQUEGUA LTDA. N° 103
(Flor Luz Berrospi Mansilla, Gerenta General) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SHEFA
(Lucia Cardenas Palomino, Presidenta C.A.) (Excluída) |
MUY GRAVE |
8 UIT |
Impedir o interrumpir el desarrollo de las visitas de inspección o de cualquier otro procedimiento de control realizado por la Superintendencia. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SHEFA
(Angel Paul Alvarez Zapata, Vicepresidente C.A.) (Excluída) |
MUY GRAVE |
8 UIT |
Impedir o interrumpir el desarrollo de las visitas de inspección o de cualquier otro procedimiento de control realizado por la Superintendencia. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SHEFA
(Bertha Karina Alvarez Cardenas, Gerenta General y Secretaria C.A.) (Excluída) |
MUY GRAVE |
8 UIT |
Impedir o interrumpir el desarrollo de las visitas de inspección o de cualquier otro procedimiento de control realizado por la Superintendencia. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CASA SOLIDARIA COOPAC CASASOL |
MUY GRAVE |
90 UIT |
Utilizar nombres o acrónimos que induzcan a error sobre las actividades u operaciones que la COOPAC está autorizada a realizar. |
COOPAC SAN PEDRO DE ANDAHUAYLAS
(Excluída) |
MUY GRAVE
GRAVE |
100 UIT
50 UIT |
Incurrir en las prohibiciones establecidas en el artículo 41 del Reglamento COOPAC.
No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia: d) Información requerida en el desarrollo de la actividad de supervisión y control. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO JEHOVA JIREH - DIOS PROVEEDOR
(Luis Javier Torres Puente, Gerente General) (Excluída) |
GRAVE |
5 UIT |
No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia: a) Información requerida para la preparación y/o durante el desarrollo de una visita de inspección o cualquier otro procedimiento de control. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO JEHOVA JIREH - DIOS PROVEEDOR
(Elisa Bravo Inocente, Presidenta CA) (Excluída) |
GRAVE |
4 UIT |
No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia: a) Información requerida para la preparación y/o durante el desarrollo de una visita de inspección o cualquier otro procedimiento de control. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO JEHOVA JIREH - DIOS PROVEEDOR
(Adriana Betsy Anticona Camposano, Vicepresidenta CA) (Excluída) |
GRAVE |
4 UIT |
No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia: a) Información requerida para la preparación y/o durante el desarrollo de una visita de inspección o cualquier otro procedimiento de control. |
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SHEFA
(Excluída) |
GRAVE |
65 UIT |
Incumplir con el pago de sus obligaciones, cuando no sea causal de intervención. |
| COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SAN ISIDRO |
MUY GRAVE
GRAVE |
25 UIT
10 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción.
Exceder los límites establecidos en los artículos 36, 37, 38 y/o 40 del Reglamento COOPAC. |
COOPAC 21 DE JULIO LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC ACCIÓN PARA EL DESARROLLO Y EMPRENDIMIENTO LTDA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC ACTIVA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC ANDINA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC ANDRELI |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC BITCOIN PERU LIMITADA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CASH GLOBAL PERU |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CAXAMARCA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CECOMSAP LIMITADA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CERRADA DE LOS TRABAJADORES DE LEO ANDES S.A. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CHINCHA LTDA. N° 397 |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CLAVE |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CONFIA EMPRENDEDORA LTDA. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC CONFIAR
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC COOPESUR |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC COOPEVISION CUSCO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC COOPFERC
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CORAZÓN DEL PUEBLO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC CORDILLERA ESCALERA LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CORPORACIÓN UNIÓN |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC CRECEMYPE
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CRECER PERÚ |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CREDIALTOQUE PERÚ LIMITADA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CREDICONFIA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CREDINNOVA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC CREDIRAPIDOPERU
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC D'PUKARA LTDA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE INTELECTUALES, LÍDERES Y EMPRESARIOS |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE LOS COLABORADORES DE NATURA COSMETICOS S.A. LIMITADA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC DE LOS SERVIDORES CIVILES DEL MINISTERIO DEL INTERIOR LTDA 438
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE LOS TRABAJADORES DE DANPER |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE LOS TRABAJADORES DE HILANDERÍAS Y TEJEDURÍAS LIMA LTDA. N° 448 |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE LOS TRABAJADORES DE LA CIA GOODYEAR LTDA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DE LOS TRABAJADORES DEL MINISTERIO PUBLICO-SIEMPRE CONTIGO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC DE LOS TRABAJADORES DEL PODER JUDICIAL LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DEL CUERPO MEDICO DE LA C.N.S.S.O. HOSPITAL OBRERO LTDA N° 312 |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC DEL NORTEÑO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC EL BUEN PORBENIR
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC EL EMPRENDEDOR
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC EL IMIGRANTE
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC EL MILAGRO LTDA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC EUROCOOP LIMITADA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC FINANCIA PERU LDTA. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC FORTALECER |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC GENESIS INVESTMENTS GROUP
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC GROUP UNION PROGRESO
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC GRUPO HORIZONTE |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC GRUPO INVERSIÓN SUDAMERICANO
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC GRUPO ORIENTA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC HORIZONTE NUEVO-CHOTA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC IMPERIO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC INTI WANKA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC JESUS OBRERO COMAS N° 092
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC KUSKALLA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC LA FABRIL |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC LA FLORIDA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC LOS CHANKAS
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC LURIN PERU |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC MIPYME EL ASESOR
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC MOSOQ HILLARIY LIMITADA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC MUSUQ AYLLU AYMARAES APURIMAC
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC NEGOCIOS |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC NUESTRA SEÑORA DE GUADALUPE HUANUCO LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC NUESTRO FUTURO LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC PARROQUIAL DE PUENTE PIEDRA LIMITADA N° 408 |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC PRIMAVERA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC PROGRESEMOS UNIDOS |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC PROSPERANDO
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC QOLLQE WASI LIMITADA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC QORI WASI LIMITADA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC RIQUEZAS DE CAJAMARCA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC RONDAS Y DESARROLLO |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC SAN BARTOLOME DEL ALTIPLANO LTDA.
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC SAN MIGUEL DE PIURA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC SAN PEDRO DE LURIN LTDA. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC SAN PEDRO LIMITADA N° 254
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC SANTA MARÍA DE LA PROVIDENCIA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC SANTA MARIA ISABEL SMI
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC SEMBRAR |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC SEÑOR DE ANIMAS DE CANCHUILLCA CHALHUANCA AYMARAES |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC SOL AMAZONICO LTDA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC SOL NACIENTE |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC TFINANCIO
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC TIEMPOS NUEVOS LTDA. |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC TRABAJADORES UNIÓN LTDA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC TRES MOLINOS
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC TRIBUS EMPRENDEDORES WANCA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC TRUJILLO LTDA N° 270 |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC VIRGEN DE LA PUERTA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC VIRGEN DE NITAPE
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC VIRGEN DEL CARMEN DE LLATA |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC YANAWARA
(Excluída) |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC YAYANTSI |
LEVE |
AMONESTACIÓN |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
COOPAC FINANDEX
(Joshua Patrick Vargas Ramos, Gerente General) |
GRAVE |
5 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPAC FINANDEX
(Modesto Troncones Portillo, Presidente CAD) |
GRAVE |
5 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPAC FINANCOOP
(Roberto Gongora Riquero, Gerente de Créditos y Negocios) |
GRAVE |
3 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC CENTRAL SINDICAL LIMA LTDA. |
GRAVE |
10 UIT |
No presentar los informes y/o reportes relacionados al sistema de prevención del LAFT dentro de los plazos y formas establecidos por la Superintendencia. |
COOPAC FINANDEX
(Excluída) |
GRAVE |
60 UIT |
No presentar los informes y/o reportes relacionados al sistema de prevención del LAFT dentro de los plazos y formas establecidos por la Superintendencia. |
COOPAC GRUPO INVERSIÓN SUDAMERICANO
(Excluída) |
GRAVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE |
10 UIT
15 UIT
15 UIT
20 UIT
20 UIT |
No contar con manual para la prevención y gestión de riesgos de LA/FT y/o código de conducta, o que sus disposiciones no se cumplan y/o no se ajusten a lo establecido en la normativa vigente.
Incumplir, según corresponda, con las obligaciones que tengan por finalidad: f) Contar con el requerimiento mínimo de información para el conocimiento de directivos, gerentes y/o trabajadores y/o realizar su evaluación, y g) Elaborar y/o implementar y/o aplicar los procedimientos para el conocimiento de directivos, gerentes y/o trabajadores de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente
Incumplir, según corresponda, con las obligaciones que tengan por finalidad: c) Identificar a los socios bajo el régimen reforzado de debida diligencia y/o implementar medidas reforzadas a los socios registrados en dicho régimen, de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente.
No haber elaborado y/o implementado, de acuerdo con lo establecido en la normatividad vigente: ii) calificación de riesgos de LA/FT para socios.
No implementar integralmente las recomendaciones contenidas en el informe de visita de inspección o acta de supervisión o implementarlas sin corregir las deficiencias detectadas y/o fuera del plazo establecido para su implementación |
COOPAC FINANCOOP LTDA.
(Ricardo Benito Pino Vela, Gerente General) |
GRAVE |
4 UIT |
Adoptar operaciones y/o acuerdos que infrinjan las disposiciones legales aplicables, incluyendo las relativas a prohibiciones o límites establecidos, salvo que se encuentren en otros supuestos de infracción. |
COOPAC CREDICOOP AREQUIPA
(José Martín Castillo Villalta, Gerente General), (Excluida) |
MUY GRAVE |
6 UIT |
Impedir o interrumpir el desarrollo de las visitas de inspección o de cualquier otro procedimiento de control realizado por la Superintendencia. |
COOPAC FINANTEL
(Guino Martel Contreras Lopez, Gerente General) |
LEVE |
0.3 UIT |
Incumplir con las instrucciones dictadas por la Superintendencia, en ejercicio de sus facultades y competencias, dentro el plazo señalado y de acuerdo a lo establecido por la Superintendencia, siempre que no estén contemplados en otros supuestos de infracción. |
| COOPAC QUILLABAMBA |
LEVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE
GRAVE |
AMONESTACIÓN
1 UIT
1 UIT
1 UIT
1 UIT
1 UIT
1 UIT |
No contar con el contenido mínimo del manual para la prevención y gestión de riesgos de LA/FT y/o del código de conducta, establecido en la normativa vigente.
No contar con manual para la prevención y gestión de riesgos de LA/FT y/o código de conducta, o que sus disposiciones no se cumplan y/o no se ajusten a lo establecido en la Normativa vigente.
Incumplir, según corresponda, con las obligaciones que tenga por finalidad: a) Contar con el requerimiento mínimo de información para el conocimiento del socio, de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente.
Incumplir, según corresponda, con las obligaciones que tenga por finalidad: c) Identificar a los socios bajo el régimen reforzado de debida diligencia y/o implementar medidas reforzadas a los socios registrados bajo dicho régimen, de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente.
Incumplir, según corresponda, con las obligaciones que tenga por finalidad: f) Contar con el requerimiento mínimo de información para el conocimiento de directivos, gerentes y/o trabajadores y/o realizar su evaluación. g) Elaborar y/o implementar y/o aplicar los procedimientos para el conocimiento de directivos, gerentes y/o trabajadores de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente (…).
No haber elaborado y/o implementado, de acuerdo con lo establecido en la normatividad vigente: i) la evaluación de los riesgos de LA/FT y/o los procedimientos y/o metodologías asociadas.
No haber elaborado y/o implementado, de acuerdo con lo establecido en la normatividad vigente: (…) ii) calificación de riesgos de LA/FT para socios. |
COOPAC RESPALDA
(Excluida) |
GRAVE
GRAVE
GRAVE
LEVE
LEVE
LEVE
LEVE
LEVE
LEVE |
51 UIT
51 UIT
51 UIT
0.5 UIT
AMONESTACIÓN
AMONESTACIÓN
0.5 UIT
0.5 UIT
AMONESTACIÓN |
Con relación al Oficial de Cumplimiento: c) No informar la designación, ausencia, remoción o vacancia del cargo de oficial de cumplimiento, de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente y/o mantener la situación de vacancia por más tiempo del plazo establecido en la normativa vigente.
No presentar los informes y/o reportes relacionados al sistema de prevención de LA/FT dentro de los plazos y formas establecidos por la Superintendencia.
Incumplir las disposiciones normativas vigentes relacionadas con la elección de directivos, gerentes, principales funcionarios, que no se encuentren contempladas expresamente en otros supuestos de infracción.
No comunicar la elección y vacancia de los directivos y gerente general en el plazo establecido en la normativa vigente.
Incumplir con el plazo para remitir la declaración jurada sobre los requisitos de Idoneidad moral que deben cumplir los directivos, gerentes y principales funcionarios de las COOPAC y/ o que no estén incursos en los impedimentos, de acuerdo con lo establecido en la normativa vigente.
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia la información que se encuentren obligados a presentarle de acuerdo con las disposiciones normativas expresas, o que haya sido requerida por esta Superintendencia, conforme al plazo y/o forma establecidos.
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia la información que se encuentren obligados a presentarle de acuerdo con las disposiciones normativas expresas, o que haya sido requerida por esta Superintendencia, conforme al plazo y/o forma establecidos.
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia la información que se encuentren obligados a presentarle de acuerdo con las disposiciones normativas expresas, o que haya sido requerida por esta Superintendencia, conforme al plazo y/o forma establecidos.
No remitir y/o remitir de forma incompleta y/o con errores u omisiones a la Superintendencia la información que se encuentren obligados a presentarle de acuerdo con las disposiciones normativas expresas, o que haya sido requerida por esta Superintendencia, conforme al plazo y/o forma establecidos. |
| COOPAC EL AMAUTA LTDA. |
GRAVE |
1 UIT |
No presentar los informes y/o reportes relacionados al sistema de prevención de LA/FT dentro de los plazos y formas establecidos por la Superintendencia. |
| COOPAC ILO |
GRAVE |
51 UIT |
No cumplir con lo establecido en la normativa vigente en lo que corresponde a la implementación y desarrollo de las disposiciones referidas a gobierno corporativo, riesgos y auditoría interna. |