Infórmate sobre las Sanciones a las empresas Supervisadas

2014

Primer Trimestre
RESOLUCIONES CONSENTIDAS PRIMER TRIMESTRE 2014
# Entidad Supervisada  Sector Nivel de la Infracción Sanción Descripción de la Infracción
1 Pacifico Vida compañía de Seguros y Reaseguros Seguros Grave 8 UIT Remitir con errores materiales información solicitada por la Superintendencia, sobre Pólizas de Seguros.
2 Banco Internacional del Perú - INTERBANK Financiero Leve 10 UIT No cumplir con el pago de cartas fianza de manera inmediata o a su simple requerimiento.
3 Scotiabank del Perú Financiero  Grave 8 UIT Activar tarjetas de crédito sin contrato previo y remitir información vinculada a estas a las Centrales de Riesgos.
4 Scotiabank del Perú Financiero  Muy Grave 30 UIT Vulnerar Secreto Bancario
5 Compartamos Financiera Financiero  Grave 20 UIT Cobro indebido de diversas comisiones vinculadas a la gestión de cobranza de créditos.
6 CMAC Paita Financiero  Leve Amonestación No cumplir con el pago de cartas fianza de manera inmediata o a su simple requerimiento.
Segundo Trimestre
RESOLUCIONES CONSENTIDAS SEGUNDO TRIMESTRE 2014
# Entidad Supervisada  Sector Nivel de la Infracción Sanción Descripción de la Infracción
1 BBVA Banco Continental Financiero Grave 20 UIT No cerrar de manera inmediata las cuentas corrientes de sus clientes por el giro de dos cheques sin fondos en un período de seis meses.
2 Scotiabank Financiero  Leve 20 UIT No cumplir con el pago de cartas fianza de manera inmediata o a su simple requerimiento.
3 Scotiabank Financiero  Leve 9 UIT Exceder el plazo máximo establecido para la resolución de reclamos de usuarios, sin haberles comunicado previamente las razones para la extensión del mencionado plazo.
4 Pacifico Peruano Suiza Compañía de Seguros y Reaseguros Seguros  Grave 8 UIT No atender dentro del plazo legal los requerimientos de información formulados por escrito por la Superintendencia como parte de las indagaciones preliminares en relación a denuncias interpuestas en su contra.
5 Taxi Asociación Regional de Fondos contra Accidentes de Tránsito de Lambayeque (TAXI AFOCAT-LAMB) AFOCAT  Grave 6 UIT No efectuar el pago de indemnización por incapacidad temporal y reembolso de gastos médicos dentro del plazo legal.
6 Fondo Regional contra Accidentes de Tránsito FORCAT AFOCAT Grave 3 UIT No efectuar el pago de indemnización por fallecimiento dentro del plazo legal.
Tercer Trimestre
RESOLUCIONES CONSENTIDAS TERCER TRIMESTRE 2014
# Entidad Supervisada  Sector Nivel de la Infracción Sanción Descripción de la Infracción
1 BBVA Banco Continental Financiero Leve 40 UIT No cumplir con el pago de cartas fianza de manera inmediata o a su simple requerimiento.
2 Banco CENCOSUD Financiero Grave 33 UIT 1) No cumplir con realizar la rectificación del reporte efectuado ante la Central de Riesgos de la Superintendencia, así como en el diario oficial "El Peruano", dentro del plazo establecido  por el Reglamento de Cuentas Corrientes.
2) No atender los requerimientos formulados por escrito por la Superintendencia como parte de las indagaciones preliminares en relación a denuncias interpuestas en su contra.
3 EDPYME Alternativa Financiero  Leve Amonestación No contar con un manual para la atención de los requerimientos de información efectuados por las entidades gubernamentales.
4 CMAC Tacna Financiero  Grave 18 UIT Efectuar el cobro de una comisión por gestión de cobranza que no se adecúa al Reglamento de Transparencia.
Cuarto Trimestre
RESOLUCIONES CONSENTIDAS CUARTO TRIMESTRE 2014
# Entidad Supervisada  Sector Nivel de la Infracción Sanción Descripción de la Infracción
1 Asociación de Fondos contra Accidentes de Tránsito Unión (AFOCATU) AFOCAT Grave 3 UIT No cumplir con efectuar el pago de indemnizaciones por incapacidad temporal dentro del plazo establecido.
2 Fondo Contra Accidentes de Tránsito Región Puno (FONCAT) AFOCAT Grave 3 UIT No cumplir con efectuar el pago de indemnizaciones por reembolso de gastos médicos dentro del plazo establecido.
3 AFP Integra AFP  Grave 8 UIT No interponer las demandas de cobranza judicial de aportes adeudados. 
4 La Positiva Seguros y Reaseguros Seguros Leve Amonestación No cumplir con efectuar el pago de los intereses compensatorios y/o moratorios correspondientes, al momento de efectuar el traslado de los montos no cobrados por los beneficiarios de indemnizaciones derivadas de siniestros cubiertos por el SOAT, dentro del plazo establecido.
5 Asociación Fondo Contra Accidentes de Tránsito de la Región Lima Provincias (AFOCAT Lima Provincias) AFOCAT Grave 3 UIT 1) No cumplir con efectuar el pago de indemnizaciones por fallecimiento y reembolso de gastos de sepelio dentro del plazo establecido.
Leve 0.4 UIT 2) No cumplir con atender los demás requerimientos formulados por la autoridad competente.
6 CMAC Trujillo Financiero Grave 20 UIT 1) Efectuar cobros en exceso de intereses a sus clientes que se derivan de un procedimiento de pago anticipado total contrario a lo establecido en la normativa y establecer obstáculos para ejercer el derecho de pago anticipado.
Grave 20 UIT 2) Efectuar cobros de comisiones sin sustento y efectuar un cobro prohibido durante el primer semestre del 2013.
7 Caja Rural de Ahorro y Crédito Cajamarca Financiero Leve Amonestación 1) No haber difundido las fórmulas de créditos y los formularios contractuales de operaciones con cláusulas aprobadas.
Grave 20 UIT 2) Efectuar el cobro de una comisión por mantenimiento de cuenta de ahorros inactiva que no se adecúa al Reglamento de Transparencia.
Leve Amonestación 3) No contar con un área especializada de atención de reclamos y no haber cumplido con la designación formal de un funcionario responsable.
Leve Amonestación 4) No contar con un manual para atención de pedidos gubernamentales.
Leve Amonestación 5) No cumplir con los plazos de presentación del Informe Especial Anual de Auditoría interna sobre el sistema de atención al usuario y transparencia.