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Requisitos y Registro del Oficial de Cumplimiento

Los sujetos obligados, de acuerdo a lo establecido en el Articulo 3  de la Ley 29038, son:

  1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y demás comprendidas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702.
  2. Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito.
  3. Las cooperativas de ahorro y crédito.
  4. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios.
  5. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores.
  6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
  7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
  8. La Bolsa de Productos.
  9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
  10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construcción e inmobiliarias.
  11. Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipódromos y sus agencias, y otras similares.
  12. Los almacenes generales de depósito.
  13. Las agencias de aduana.
  14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informática se realicen operaciones sospechosas.
  15. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen a la compra y venta de divisas.
  16. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al servicio de correo y courier.
  17. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de antigüedades.
  18. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
  19. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen a los préstamos y empeño.
  20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
  21. Los Notarios Públicos.
  22. Los Martilleros Públicos.
  23. Las personas naturales o jurídicas que reciban donaciones o aportes de terceros.
  24. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
  25. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán abiertas con autorización de su titular o por mandato judicial.
  26. La Comisión de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratería.
  27. Los laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
  28. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas.
  29. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
  30. Los gestores de intereses en la administración pública, según Ley Nº 28024.
  31. Las empresas mineras.
  32. Las organizaciones e instituciones públicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional.

El Oficial de Cumplimiento debe reunir, por lo menos, los siguientes requisitos:

a) Tener experiencia en las actividades propias del sujeto obligado,
b) No haber sido condenado por la comisión de delito(s) doloso(s).
c) No haber sido destituido de cargo público o haber sido cesado en él por falta grave.
d) No ser ni haber sido auditor interno del sujeto obligado, durante los seis (6) meses anteriores a su designación.
e) No tener deudas vencidas por más de ciento veinte (120) días en el sistema financiero o en cobranza judicial.
f) No haber sido declarado en quiebra.
g) Otros que establezca la Superintendencia.

A efectos de la aprobación de la designación de su oficial de cumplimiento, deberán remitir a la UIF-Perú, sito en Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro, lo siguiente:

1)

Carta de designación de Oficial de Cumplimiento dirigida al Superintendente Adjunto de la UIF-Perú en la cual conste Información mínima de la persona designada:
a. Nombres y apellidos completos,
b. nacionalidad,
c. Nº de documento de identidad,
d. cargo que desempeña en la empresa,
e. dirección de centro laboral,
f. teléfono, fax y correo electrónico del centro laboral.

Modelo de Carta de Designación

Modelo de Carta designación para Notarios

2)

Si el sujeto obligado cuenta con Directorio deberá remitir copia de simple del acta de sesión de directorio en la que conste el acuerdo de designación del Oficial de Cumplimiento. En caso que el sujeto obligado no cuente con Directorio podrá remitir copia simple del acta de la Junta General de Accionistas o un documento similar en el que conste el acuerdo de designación del Oficial de Cumplimiento.

3)

Hoja de Vida en la que se acredite que la persona designada cuenta con experiencia mínima de 1 año en las actividades propias de la empresa.

Modelo de Hoja de Vida

Modelo de Hoja de Vida Notarios

4)

Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada:
No ha sido condenado (a) por la comisión de delito (s) doloso (s).No ha sido destituido (a) de cargo público o ha sido cesado (a) en él por falta grave.No ha sido auditor interno de la empresa los 6 meses anteriores a la designación.No tiene deudas vencidas por más de 120 días en el sistema financiero o en cobranza judicial.No ha sido declarado (a) en quiebra.

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados supervisados por la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú

Modelo de Declaracíón Jurada Sujetos Obligados - Agentes de Aduana y Dueños, Consignatarios o Consignantes Autorizados para Operar como Despachadores de Aduana

Modelo de Declaracíón Jurada Sujetos Obligados - APCI, Consejo Supervigilancia Fundaciones, ONGs

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados – Notarías

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados -Cooperativas

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados supervisados por la Superintendencia de Banca y Seguros –SBS

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados supervisados por la Superintendencia de Mercado de Valores- SMV

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados ( Casinos y Tragamonedas) supervisados por el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo- MINCETUR

Modelo de Declaración Jurada Sujetos Obligados- Otros

Oficial de Cumplimiento Corporativo

Adicionalmente, las empresas que integren un mismo “grupo económico” podrán nombrar un  Oficial de Cumplimiento de carácter Corporativo, para lo cual, deberán contar con la aprobación expresa de la Superintendencia y, de ser el caso, de los otros organismos supervisores de las empresas que conforman el grupo económico.
Se deberá entender por grupo económico al: “conjunto de personas jurídicas, nacionales o extranjeras, conformado al menos por dos personas jurídicas, cuando alguna de ellas ejerce control sobre la o las demás, o cuando el control sobre las personas jurídicas corresponde a una o varias personas naturales que actúan como una unidad de decisión”.
Si las empresas forman parte del mismo grupo económico y desean nombrar a un Oficial de Cumplimiento Corporativo, deberán incluir en su designación, un informe que sustente la viabilidad de tener un Oficial de Cumplimiento Corporativo para el grupo económico, en función a los riesgos de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo que enfrentan, y que no perjudicará o pondrá en peligro el cumplimiento de la normativa vigente y la correcta aplicación de los sistemas de prevención de las empresas que conforman dicho grupo.

Para la aprobación del cargo de Oficial de Cumplimiento Corporativo, los sujetos obligados deberán presentar asimismo, una Declaración Jurada que indique que el nombramiento del Oficial de Cumplimiento Corporativo cuenta con la aprobación de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo económico.

Declaración Jurada Oficial de Cumplimiento Corporativo

 


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