Es la persona responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Sujeto Obligado.
La información contenida en el ícono “Información para Oficiales de Cumplimiento” y en “Información Especializada - Oficial de Cumplimiento” deberá ser reemplazada por lo siguiente:
¿CÓMO UN SUJETO OBLIGADO PUEDE DESIGNAR A SU OFICIAL DE CUMPLIMIENTO?
I. SUJETOS OBLIGADOS SUPERVISADOS POR LA UIF-PERÚ
DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO A DEDICACIÓN EXCLUSIVA O NO EXCLUSIVA
Para la designación del Oficial de Cumplimiento los sujetos obligados deberán remitir a la UIF-Perú, sito en Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro, lo siguiente:
Carta de designación de Oficial de Cumplimiento dirigida al Superintendente Adjunto de la UIF-Perú (Descargar formato sugerido)
Si el sujeto obligado cuenta con Directorio deberá remitir copia de simple del acta de sesión de directorio en la que conste el acuerdo de designación del Oficial de Cumplimiento.
En caso que el sujeto obligado no cuente con Directorio podrá remitir copia simple del acta de la Junta General de Accionistas en la que conste el acuerdo de designación del Oficial de Cumplimiento.
Información de la persona designada: Nombres y apellidos completos, nacionalidad, Nº de documento de identidad, cargo que desempeña en la empresa, dirección, teléfono, fax y correo electrónico del centro laboral.
Hoja de vida en la que se acredite que la persona designada cuenta con experiencia mínima de 1 año en las actividades propias de la empresa.
Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido condenado (a) por la comisión de delito (s) doloso (s).
Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido destituido (a) de cargo público o ha sido cesado (a) en él por falta grave.
Declaración Jurada o documento que acredite que la persona designada no ha sido auditor interno de la empresa los 6 meses anteriores a la designación.
Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no tiene deudas vencidas por más de 120 días en el sistema financiero o en cobranza judicial.
Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido declarado (a) en quiebra.
Descargar formato sugerido de declaración jurada (puntos 6 al 10)
DESIGNACIÓN DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO
Para la designación del Oficial de Cumplimiento Corporativo los sujetos obligados deberán remitir a la UIF-Perú, sito en Av. Salaverry Nº 2555, San Isidro, lo siguiente:
Solicitud de autorización dirigida al Superintendente Adjunto de la UIF-Perú, adjuntando la siguiente información:
a) Relación de las empresas que conforman el grupo económico.
b) Informe que sustente la viabilidad de tener un Oficial de Cumplimiento Corporativo para todo el grupo económico, en función a los riesgos de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo que enfrentan, y que no perjudicará o pondrá en peligro el cumplimiento de la normativa vigente y la correcta aplicación de los sistemas de prevención de los sujetos obligados que conforman dicho grupo económico.
c) Hoja de vida no documentada del Oficial de Cumplimiento Corporativo, con carácter de declaración jurada, en la que se acredite que la persona designada cuenta con experiencia mínima de 1 año en las actividades propias de la empresa.Declaración jurada que indique que el nombramiento del Oficial de Cumplimiento Corporativo cuenta con la aprobación de cada uno de los sujetos obligados que conforman el grupo económico.
(Descargar formato sugerido de declaración jurada).
d) Si alguno de los sujetos obligados que conforma el grupo económico, es supervisado por el organismo distinto a la Superintendencia, se deberá acompañar copia de la autorización o autorizaciones emitidas por los organismos supervisores competentes, para que aquellos bajo su supervisión tengan un Oficial de Cumplimiento Corporativo.
e) Podrá adjuntarse copia de los cargos de presentación de dichas solicitudes para acreditar que se encuentran en trámite. En todo caso, la Superintendencia no se pronunciará hasta la presentación de las autorizaciones respectivas.
Información de la persona designada: Nombres y apellidos completos, nacionalidad, Nº de documento de identidad, cargo que desempeña en la empresa, dirección, teléfono, fax y correo electrónico del centro laboral.
Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido condenado (a) por la comisión de delito (s) doloso (s). Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido destituido (a) de cargo público o ha sido cesado (a) en él por falta grave. Declaración Jurada o documento que acredite que la persona designada no ha sido auditor interno de la empresa los 6 meses anteriores a la designación.Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no tiene deudas vencidas por más de 120 días en el sistema financiero o en cobranza judicial.Declaración Jurada u otro documento que acredite que la persona designada no ha sido declarado (a) en quiebra.
Descargar formato sugerido de declaración jurada (puntos 3 al 7)